נהלים פנימיים
האם קיימים נהלים פנימיים העוסקים בהלבנת הון:
· נהלים באשר לפתיחת חשבון - אופן ביצוע הזיהוי והאימות (תוך פירוט סוגי החשבונות);
· נהלים באשר לדרישת המסמכים ושמירתם;
· נהלים באשר לדיווח סובייקטיבי;
· נהלים באשר לזיהוי מבצע פעולה שאינו שחקן בחשבון;
· נהלים באשר לקביעת הזהות האמיתית של בעלי החשבון במקום שההתקשרות נעשתה לטובת אדם אחר(תוך פירוט בדיקות מול PEP, רשימות טרוריסטים, רשימות אחרות - בדיקות האם סורב בארגון אחר, מרשם האוכלוסין);
· נהלים באשר להבטחת שיתוף הפעולה עם הממונה על שוק ההון;
· נהלים באשר להבטחת שיתוף הפעולה עם הרשות לאיסור הלבנת הון;
· נהלים באשר לעדכון רציף של שינויי חקיקה;
· נהלים באשר לפעולות ולסוגי לקוחות מיוחדים;
· נהלים באשר לדרכי דיווח לרשות לאיסור הלבנת הון;
· נוהל פתיחת חשבון באינטרנט;
ניהול רישומים
· כיצד נשמרים מסמכי הזיהוי והיכן;
· מידת הזמינות של המסמכים.
שונות
· האם יש מקרים שבהם שואלים את הלקוח למקור כספו;
· האם מותר לפקיד לדרוש הסברים מהלקוח, או שמא רק באישור קצין הציות.