הרשות לניירות ערך פרסמה ביום שני (15.11.10) חוזר למנהלי תיקי השקעות ולחברי בורסה שאינם בנקים בנושא פעילות מול גופים פיננסיים במדינות בסיכון. על החוזר חתום אלחנן הרמור, מנהל היחידה לפיקוח על בעלי רישיון.

החוזר מתייחס להודעות האחרונות של ארגון ה-FATF בנוגע למדינות בסיכון ומדינות הנמצאות בתהליך של תיקון ליקויים. עפ"י חוזר הרשות לניירות ערך, נדרשים חברי בורסה וחברות לניהול תיקי השקעות להמשיך להיות ערים לסיכונים למערכת הפיננסית וללקוחותיהם מול ישויות ו/או עסקאות הקשורים לאיראן וצפון קוריאה. כמו כן נדרשים חברי בורסה וחברות לניהול תיקי השקעות לערוך בקרות ובדיקות נאותות בפעולות מול גורמים ממדינות אלו וכן לדווח על פעילות בלתי רגילה הקשורה אליהן.

לגבי המדינות הנמצאות בתהליכי תיקון ליקויים עפ"י רשימת ארגון ה-FATF המעודכנת, נדרשים חברי בורסה וחברות לניהול תיקים לשקול ולבחון פעילות מול אותן מדינות (אנגולה, אנטיגואה וברבודה, בנגלדש, בוליביה, אקוודור, אתיופיה, גאנה, יוון, הונדורס, אינדונזיה, קניה, מרוקו, מיאנמר, נפאל, ניגריה, פקיסטן, פרגוואי, פיליפינים, סאו טומה ופרינסיפה, סרי לנקה, סודן, סוריה, טנזניה, תאילנד, טרינידד וטובגו, טורקיה, טורקמניסטן, אוקראינה, ונצואלה, וייטנאם ותימן).

פורסם 2010-11-17