ה-FSA, הרשות לשירותים פיננסיים בבריטניה, פרסמה היום (03.08.10) הודעה לפיה החליטה להטיל קנס בסך 5.6 מיליון פאונד על קבוצת Royal Bank of Scotland, בשל כשלים בסינון שמות לקוחות מול רשימות שחורות ובשל אי הטמעת מערכות ובקרות למניעת הפרת הסקנציות המוטלות ע"י משרד האוצר הבריטי.

עפ"י חוק, נדרשים מוסדות פיננסיים בבריטניה לקבוע תהליכים ונהלים לבקרה וסינון מול הרשימות השחורות של משרד האוצר הבריטי. בהודעת ה-FSA צוין כי מדובר בכשלים שהתרחשו בין השנים 2007-2008. הבנקים בקבוצת RBS וביניהם: Natwest, Ulster Bank ו-RBS Plc עיבדו העברות כספים וביצעו פעולות פיננסיות עבור לקוחות ללא כל סינון מול הרשימות, דבר שהוביל למספר רב של העברות כספים שהועברו באופן חופשי ולא נעצרו ע"י הבנקים בקבוצה. עפ"י ה-FSA מדובר בכשלים המהווים סיכון משמעותי ובלתי מבוטל.

הקנס שהוטל על קבוצת RBS הוא קנס מופחת, עקב שיתוף פעולה בשלב מוקדם מצד הקבוצה. הקנס המקורי עמד על סכום של 8 מיליון פאונד.

פורסם 2010-08-03