ראש היחידה לפיקוח על בעלי רשיון ברשות לניירות ערך, אלחנן הרמור, פרסם בשבוע שעבר (22.09.09) חוזר למנהלי תיקי השקעות ולחברי בורסה שאינם בנקים בנושא פעילות מול גופים פיננסיים במדינות בסיכון. בחוזר זה מתייחסת הרשות לניירות ערך להודעת ה-FATF בנוגע למדינות וטריטוריות בהן נמצאו ליקויים במשטר מניעת הלבנת הון ומימון טרור כגון: איראן, אוזבקיסטן, טורקמניסטן, פקיסטן, אזרבייג'אן וסאו תומה ופריניסיפה.

עפ"י החוזר, נדרשים מנהלי תיקי השקעות וחברי בורסה להמשיך להיות ערים לסיכונים לפעילות לקוחותיהם בפעילות מול ישויות או עסקאות הקשורות למדינות אלו. כמו כן נדרשים מנהלי תיקים וחברי בורסה לערוך בקרות ובדיקות נאותות בפעילות מול גורמים ממדינות אלו, וכן לדווח על פעילות בלתי רגילה הקשורה למדינות אלו.

פורסם 2009-09-29