בשנת 2004 פרסמו קבוצת וולפסברג, אשר עוסקת בקביעת סטנדרטים ועקרונות למניעת הלבנת הון ומורכבת מנציגי 12 הבנקים הגדולים בעולם, וארגון Bankers Almanac, המספק שירות מאגרי מידע לתאגידים פיננסיים ובדיקות נאותות, שאלון לתאגידים פיננסיים בנושא מדיניות מניעת הלבנת הון. מטרת השאלון היא לאפשר לתאגידים פיננסיים, המנויים על שירות מאגר המידע של Bankers Almanac לבדוק במסגרת בדיקות נאותות אילו נהלים ומנגנונים למניעת הלבנת הון מיישם התאגיד הפיננסי מולו הם מבקשים לעבוד.

במסגרת שיתוף הפעולה בין קבוצת וולפסברג ל-Bankers Almanac עודכן לאחרונה השאלון בנושא מדיניות מניעת הלבנת הון והוא כולל כ-32 שאלות במקום 25 שאלות בשאלון הישן. תאגידים פיננסיים הממלאים שאלון מסוג זה נדרשים, בין היתר, לענות על השאלות הבאות ולפרט לגבי הנושאים הבאים:

אילו נהלים קבע התאגיד בנושא מניעת הלבנת הון;

אילו נהלים נקבעו בנושא זיהוי לקוחות, דיווח על פעולות, ניהול סיכוני לקוח;

אילו תוכניות הדרכה מנהל התאגיד לצורך הדרכת העובדים בנושא ומה כוללות הדרכות אלו;

האם וכיצד מתעדכן התאגיד בחידושי חקיקה ורגולציות;

האם התאגיד מסתייע בשירותים חיצוניים למטרות הדרכה וביקורת פנימית בנושא יישום מדיניות מניעת הלבנת הון;

האם התאגיד מיישם נהלים לעבודה מול אנשי ציבור, קרובי משפחה של אנשי ציבור ושותפים עסקיים שלהם;

האם התאגיד מיישם גישה מבוססת סיכון בהערכת לקוחותיו ופעולותיהם הפיננסיות;

האם התאגיד נוקט בבדיקות נאותות רחבות יותר כלפי לקוחות שהוגדרו על ידו כלקוחות בקטגורית סיכון גבוהה מהרגיל;

האם התאגיד משתמש במערכות מידע לאיתור וניתוח פעולות בלתי רגילות, אשר כוללות כיסוי פעולות בלתי רגילות באמצעות המחאות נוסעים, העברות אלקטרוניות וכד';

במסגרת שאלון זה נקבע בנוסף כי תאגיד אשר עונה תשובה שלילית לאחת השאלות נדרש לנמק את הסיבה לכך.

פורסם 2008-05-18