FINCEN, יחידה למודיעין פיננסי במשרד האוצר האמריקאי, הודיעה ביום חמישי האחרון (15.12.11) על הערכת והטלת קנס בסך 25,000 דולר כנגד בנקאי לשעבר בבנק Chase אשר הפר את חוקי ה-BSA וגילה ללקוח כי בוצע אודותיו דיווח על פעולה חשודה (SAR).

Frank Mendoza, עובד בנק Chase לשעבר, אשר עבד במחלקה לניהול סיכונים, ניהל חקירה במסגרת עבודתו אודות לקוח של הבנק אשר לקח משכנתאות מהבנק הקשורות לשבעה נכסי נדל"ן שונים. במסגרת החקירה עלה חשד להונאת משכנתאות וביצוע הלבנת הון ומנדוזה דיווח על כך לבנק. בעקבות הממצאים, הגיש הבנק דיווח בנידון (SAR) ל-Fincen. לאחר מכן, פנה מנדוזה מיוזמתו ללקוח עצמו, יידע אותו כי נמסר אודותיו דיווח ודרש ממנו שוחד בסך 25,000 דולר בתמורה לכך שיסייע לו להתגונן בפני חקירה פלילית. הלקוח פנה ל-FBI והלשין על מנדוזה ולאחר מכן נפגש עימו ושילם לו שוחד בסך 10,000 דולר, וזאת בזמן שה-FBI מבצע כבר מעקב אחריו בעקבות הדיווח. זמן קצר לאחר מכן, נעצר מנדוזה והוגש נגדו כתב אישום. הוא הורשע בינואר 2011.

FINCEN מציינת בהודעה לעיתונות כי הטלת הקנס האזרחי נעשית גם לאחר שהורשע עובד הבנק במסגרת הליך פלילי וזאת על מנת להעביר מסר ברור כי הפרת חובת הסודיות של הדיווח היא עבירה חמורה ביותר אשר מסכלת את מאמצי הממשל להיאבק בהלבנת הון ומימון טרור.

פורסם 2011-12-18