משרד התובע הכללי של פרנקפורט הגיע לאחרונה (06.12.19) להסדר עם הבנק הגרמני Deutsche Bank, שבמסגרתו נקנס הבנק בסך 15 מיליון אירו בגין ליקויי ציות וכשלים בהגשת דיווחים על פעולות חשודות. 

בנובמבר 2018 ביצעה המשטרה הגרמנית פשיטה על מטה הבנק בפרנקפורט, בחשד להעלמת מס והלבנת הון. חקירה זו הייתה קשורה לפעילותן של ישויות offshore שהוקמו על ידי חברה בת של הבנק באיי הבתולה, Regula Ltd (חברה זו נמכרה על ידי הבנק במרץ 2018). 

ממשרד התובע הכללי נמסר כי הקנס הוטל בשל כשל של הבנק לדווח מבעוד מועד על חשדות להלבנת הון הקשורים לפעילותה של Regula. בהודעה צוטטה פיקוח בלתי נאות והיעדר איוש מספק של כוח האדם ביחידה למניעת הלבנת הון של הבנק בין השנים 2018-2015. במקביל, נסגר תיק החקירה נגד שניים מעובדי הבנק שנחשדו בסיוע להעלמת מס הקשורה לפעילותה של Regula, בשל חוסר בראיות.  

בהודעה שפרסם הבנק צוין כי אמנם היו בעבר חולשות בבקרות הבנק, אך הן זוהו וטופלו בצורה נאותה. עוד נמסר בהודעה, כי הבנק שילש את מספר העובדים ביחידה למניעת עבירות פיננסיות והשקיע 700 מיליון אירו בחיזוק מערך הבקרה שלו מאז שנת 2016.  

פורסם 06-01-2019