הבנק הבריטי Standard Chartered הודיע לאחרונה כי ביצעה הפרשה של 900 מיליון דולר, שנועדה לכסות קנסות פוטנציאליים בתחום הציות לחוקי הסנקציות ומניעת פשיעה פיננסית בארה"ב ובריטניה. עפ"י ההודעה, ההפרשה תיכלל בדוחות הכספיים של הבנק לרבעון האחרון של 2018.  

כזכור, בשנת 2012 חתם Standard Chartered על הסדר עם הרשויות בארה"ב, לאחר שנחשף שהבנק הסתיר עסקאות עם איראן בהיקף של 250 מיליארד דולר בין השנים 2001-2007. במסגרת ההסכם שילם הבנק קנס בסך 340 מיליון דולר. בשנת 2014 נקנס הבנק ב-300 מיליון דולר נוספים ע"י הרגולטור הפיננסי של מדינת ניו-יורק (NYDFS) בגין כשלים נוספים שנמצאו במערכות הבנק למניעת הלבנת הון. 

עפ"י הפרסומים בכלי התקשורת, החקירה הנוכחית של הרשויות בארה"ב בודקת האם הבנק אפשר ללקוחות בעלי אינטרס בפעילות עסקית עם איראן להמשיך ולבצע העברות פיננסיות שעברו על חוקי הסנקציות גם לאחר שנת 2007, וזאת מבלי שהדבר דווח לרשויות בזמן ההסדר שנחתם עמו ב-2012.  

ההפרשה שבוצעה כעת מהווה למעשה את הפעם הראשונה שבה הבנק מפרסם אומדן כמותי שמתייחס לעלות הפוטנציאלית בגין החקירה בארה"ב. ההפרשה נועדה גם לכסות שני קנסות נוספים שכבר הוטלו על הבנק: קנס בסך 102.2  מיליון פאונד (כ-133.3 מיליון דולר) שהוטל על הבנק ע"י הרשות המפקחת על המגזר הפיננסי בבריטניה (ה-FCA), בגין ליקויים בבקרות למניעת פשיעה פיננסית, וקנס בסך 40 מיליון דולר שהוטל על הבנק ע"י ה- NYDFS בחודש ינואר האחרון, בגין מניפולציית שערי מט"ח שבוצעה ע"י סוחרי הבנק. 

פורסם 03-03-2019